北京妙可藍(lán)多同濟(jì)金潤庠

本控股公司常務(wù)監(jiān)事會及全體人員常務(wù)董事確保本調(diào)查報告書文本不存在任何人不實記述、不實申辯或是關(guān)鍵性申辯，并對其文本的準(zhǔn)確性、準(zhǔn)確度和準(zhǔn)確度分擔(dān)民事責(zé)任。

一、募資資本金基本情形

經(jīng)中國證監(jiān)會《有關(guān)批準(zhǔn)北京妙可藍(lán)多同濟(jì)股權(quán)股權(quán)有限控股公司非發(fā)售優(yōu)先股優(yōu)先股的核準(zhǔn)》（銀監(jiān)許可證〔2021〕1466號）批準(zhǔn)，北京妙可藍(lán)多同濟(jì)股權(quán)股權(quán)有限控股公司（下列全稱控股公司）只以發(fā)售優(yōu)先股方式發(fā)售A股優(yōu)先股100,976,102股，發(fā)售價格為作價29.71元，募資資本金總值港幣2,999,999,990.42元，計入每項發(fā)售服務(wù)費（不含營業(yè)稅）后的前述募資資本金當(dāng)期為港幣2,981,164,864.86元。利卡達(dá)注冊會計師房產(chǎn)公司（特定一般合資經(jīng)營）已對控股公司此次前述募資資本金妥當(dāng)情形進(jìn)行了年審，并開具了利卡達(dá)驗字[2021]京A2003號申請文檔調(diào)查報告。

二、《募資資本金現(xiàn)金管理儲存協(xié)力市場監(jiān)管協(xié)定》的簽定情形和募資資本金現(xiàn)金管理的開戶情形

為規(guī)范化控股公司募資資本金管理，為保護(hù)中小型投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及規(guī)章文檔的明確規(guī)定，2021年7月，控股公司及實行天山生物項目的子控股公司北京芝享同濟(jì)股權(quán)有限控股公司、劉云鵬乳品股權(quán)有限控股公司、長春市劉云鵬乳制品股權(quán)有限控股公司與保薦人機(jī)構(gòu)興業(yè)證券債券承銷保薦人股權(quán)有限控股公司（下列全稱興業(yè)證券）和中國光大銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京東山支行、交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京浦東新區(qū)支行、招行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京支行、交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京奉賢支行、吉林九臺農(nóng)村商業(yè)銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司長春支行和吉林琿春農(nóng)村商業(yè)銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司長春市朝陽支行分別簽定了《募資資本金現(xiàn)金管理儲存協(xié)力市場監(jiān)管協(xié)定》。相關(guān)協(xié)定與北京證券交易所《募資資本金現(xiàn)金管理儲存協(xié)力市場監(jiān)管協(xié)定（范本）》不存在關(guān)鍵性差異。詳見控股公司2021年7月8日披露的《有關(guān)簽定募資資本金協(xié)力市場監(jiān)管協(xié)定的調(diào)查報告書》（調(diào)查報告書編號：2021-070）。

為進(jìn)一步便于募資資本金管理，經(jīng)控股公司第十一屆常務(wù)監(jiān)事會第五次會議審議通過，控股公司及實行天山生物項目的子控股公司劉云鵬乳品股權(quán)有限控股公司在交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京奉賢支行、中國建設(shè)銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京東山支行、中國銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京市奉賢支行新增開戶募資資本金現(xiàn)金管理，以提高募資資本金的使用效率及結(jié)算便利性。近日，控股公司及劉云鵬乳品股權(quán)有限控股公司與保薦人機(jī)構(gòu)興業(yè)證券和前述銀行分別簽定了《募資資本金現(xiàn)金管理儲存協(xié)力市場監(jiān)管協(xié)定》。相關(guān)協(xié)定與北京證券交易所《募資資本金現(xiàn)金管理儲存協(xié)力市場監(jiān)管協(xié)定（范本）》不存在關(guān)鍵性差異。截至本調(diào)查報告書披露日，相關(guān)新增募資資本金現(xiàn)金管理開戶及儲存情形如下：

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注：交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京奉浦支行隸屬于交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京奉賢支行，協(xié)定乙方為交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京奉賢支行。

三、此次協(xié)力市場監(jiān)管協(xié)定的主要文本

控股公司及劉云鵬乳品股權(quán)有限控股公司（甲方）與開戶銀行（乙方）、興業(yè)證券（丙方）簽署的協(xié)定主要文本如下：

1、甲方在前述銀行開設(shè)現(xiàn)金管理，該現(xiàn)金管理僅用于募資資本金投向項目的募資資本金的儲存和使用，不得用作其他用途。

甲方對募資資本金專項賬戶中部分募資資本金可以以不同期限的定期存款方式儲存，并及時通知丙方。甲方承諾前述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入?yún)f(xié)定約定的募資資本金現(xiàn)金管理進(jìn)行管理或是以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

2、甲方與乙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《港幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

3、丙方作為甲方的保薦人機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)明確規(guī)定指定保薦人代表人（其他工作人員）對甲方募資資本金使用情形進(jìn)行監(jiān)督。

丙方承諾按照《證券發(fā)售上市保薦人業(yè)務(wù)管理辦法》、《北京證券交易所上市控股公司募資資本金管理辦法》以及甲方制訂的募資資本金管理制度對控股公司募資資本金的管理與使用履行保薦人職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查現(xiàn)金管理儲存情形。

4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦人代表人胡恒君、徐思遠(yuǎn)可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方現(xiàn)金管理的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)現(xiàn)金管理的資料。

保薦人代表人向乙方查詢甲方現(xiàn)金管理有關(guān)情形時應(yīng)當(dāng)開具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方現(xiàn)金管理有關(guān)情形時應(yīng)當(dāng)開具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方應(yīng)于每月10日前向甲方開具真實、準(zhǔn)確、完整的現(xiàn)金管理對賬單，并抄送給丙方。

6、甲方1次或是12個月以內(nèi)累計從現(xiàn)金管理支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)售募資資本金總值計入發(fā)售服務(wù)費后的當(dāng)期的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時通知丙方，同時提供現(xiàn)金管理的支出清單。

8、乙方一個自然年度中累計三次未及時向甲方開具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查現(xiàn)金管理情形的，甲方可以主動或是在丙方的要求下單方面終止本協(xié)定并注銷募資資本金現(xiàn)金管理。如發(fā)生前述情形，丙方有權(quán)向乙方發(fā)出催要通知，要求乙方向丙方立即履行其在本協(xié)定項下的義務(wù)，并支付第三次違約時現(xiàn)金管理余額日萬分之一的違約金（違約期間自丙方催要通知送達(dá)之日起算，至乙方向丙方開具相關(guān)文檔之日終止）。

9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行協(xié)定的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向北京證券交易所書面調(diào)查報告。

10、協(xié)定適用中華人民共和國法律。凡因協(xié)定引起的或與協(xié)定有關(guān)的任何人爭議，首先由各方協(xié)商解決；如果在爭議發(fā)生后十個工作日內(nèi)未能協(xié)商解決的，均應(yīng)將爭議提交北京國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則明確規(guī)定進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

11、協(xié)定自各方法定代表人或是其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至現(xiàn)金管理資本金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

特此調(diào)查報告書。

北京妙可藍(lán)多同濟(jì)股權(quán)股權(quán)有限控股公司

常務(wù)監(jiān)事會

2022年5月17日

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