科創(chuàng)公募基金管理工作股份有限公司

科創(chuàng)公募基金管理工作有限子公司（下列全稱本子公司）與北京攀贏公募基金商品銷售有限子公司（下列全稱北京攀贏）締約，自2022年5月18日起，本子公司追加北京攀贏為母公司部份公募基金商品銷售政府機(jī)構(gòu)，啟用配售、申購(gòu)、申購(gòu)、不定期包干股權(quán)投資、切換等商品銷售分銷，并參與管理工作費(fèi)特惠。具體內(nèi)容報(bào)告書如下表所示：

一、適用于的公募基金覆蓋范圍

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注：A\C類交易額間無法Mandsaur

二、啟用分銷

自 2022年5月18日起，股權(quán)投資人可透過北京攀贏交易市場(chǎng)辦理手續(xù)前述公募基金配售、申購(gòu)、申購(gòu)、不定期包干股權(quán)投資（下列全稱基金定投）及切換等商品銷售分銷，具體內(nèi)容以北京攀贏官方網(wǎng)站公益活動(dòng)報(bào)告書為依據(jù)。

三、管理工作費(fèi)特惠

自2022年5月18日起，股權(quán)投資人透過北京攀贏交易市場(chǎng)配售、申購(gòu)、基金定投、切換本子公司母公司部份公募基金享用管理工作費(fèi)折扣，具體內(nèi)容打折管理工作費(fèi)以北京攀贏公益活動(dòng)為依據(jù)。除此之外對(duì)適當(dāng)公募基金商品原申購(gòu)管理工作費(fèi)為一般來說管理工作費(fèi)的，依照適當(dāng)一般來說管理工作費(fèi)繼續(xù)執(zhí)行，不參與本公益活動(dòng)折扣。公募基金原管理工作費(fèi)請(qǐng)參見公募基金合約、召募附件（預(yù)覽）等法律條文文檔，和本子公司正式發(fā)布的新一代分銷報(bào)告書。

管理工作費(fèi)特惠前夕，具體內(nèi)容打折管理工作費(fèi)及管理工作費(fèi)特惠時(shí)限以商品銷售政府機(jī)構(gòu)交易市場(chǎng)報(bào)告書為依據(jù)，本子公司無須自行報(bào)告書。

四、不定期包干股權(quán)投資分銷

不定期包干股權(quán)投資分銷是公募基金申購(gòu)分銷的一類形式，是指股權(quán)投資人透過選定的商品銷售政府機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，簽訂合約付款天數(shù)、付款數(shù)額、付款形式，由選定商品銷售政府機(jī)構(gòu)于簽訂合約付款日在股權(quán)投資人選定商業(yè)銀行帳戶內(nèi)手動(dòng)順利完成付款和公募基金申購(gòu)提出申請(qǐng)的一類長(zhǎng)期股權(quán)投資形式。

商品銷售政府機(jī)構(gòu)將依照與股權(quán)投資人提出申請(qǐng)而所簽訂合約的每星期一般來說付款日、付款數(shù)額付款，若遇非公募基金季度時(shí)，付款與否延后以商品銷售政府機(jī)構(gòu)的具體內(nèi)容明確規(guī)定為依據(jù)。具體內(nèi)容辦理手續(xù)流程請(qǐng)遵從各商品銷售政府機(jī)構(gòu)的相關(guān)明確規(guī)定，具體內(nèi)容付款形式以各商品銷售政府機(jī)構(gòu)的相關(guān)分銷準(zhǔn)則為依據(jù)。

五、公募基金切換分銷準(zhǔn)則

1.公募基金切換是指股權(quán)投資人在持有本子公司發(fā)行的任一開放式公募基金后，可將其持有的公募基金交易額直接切換成本子公司管理工作的其它開放式公募基金的公募基金交易額，而不需要先申購(gòu)已持有的公募基金交易額，再申購(gòu)目標(biāo)公募基金的一類分銷模式。

2.公募基金切換只能在同一商品銷售政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行。切換的兩只公募基金必須都是該商品銷售政府機(jī)構(gòu)商品銷售的同一公募基金管理工作人管理工作的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)且已啟用切換分銷的公募基金。

3.股權(quán)投資人辦理手續(xù)公募基金切換分銷時(shí)，轉(zhuǎn)出方的公募基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的公募基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

4.公募基金切換的目標(biāo)公募基金交易額按新交易計(jì)算持有天數(shù)。公募基金轉(zhuǎn)出視為申購(gòu)，轉(zhuǎn)入視為申購(gòu)。正常情況下，公募基金注冊(cè)與過戶登記人將在T+1日對(duì)股權(quán)投資人T日的公募基金切換分銷提出申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）股權(quán)投資人可向商品銷售政府機(jī)構(gòu)查詢公募基金切換的成交情況。公募基金切換后可申購(gòu)的天數(shù)為T＋2日后（包括該日）。

5.公募基金分紅時(shí)再股權(quán)投資的交易額可在權(quán)益登記日的T＋2日提交公募基金切換提出申請(qǐng)。

6.公募基金切換采取未知價(jià)法，即以提出申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入公募基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

7.公募基金切換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出公募基金的申購(gòu)費(fèi)、轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入公募基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差構(gòu)成。

8.公募基金切換的具體內(nèi)容計(jì)算公式如下表所示：

①轉(zhuǎn)出數(shù)額=轉(zhuǎn)出公募基金交易額×轉(zhuǎn)出公募基金T日公募基金交易額凈值

②轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)費(fèi)用=轉(zhuǎn)出數(shù)額×轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)管理工作費(fèi)

③轉(zhuǎn)入數(shù)額=轉(zhuǎn)出數(shù)額-轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)費(fèi)用

④轉(zhuǎn)入公募基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)入數(shù)額/(1+轉(zhuǎn)入公募基金申購(gòu)管理工作費(fèi))×轉(zhuǎn)入公募基金申購(gòu)管理工作費(fèi)

⑤轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)入數(shù)額/(1+轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)管理工作費(fèi))×轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)管理工作費(fèi)

⑥各公募基金在切換過程中轉(zhuǎn)出數(shù)額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出公募基金或轉(zhuǎn)入公募基金申購(gòu)費(fèi)用為一般來說費(fèi)用時(shí)，則該公募基金計(jì)算補(bǔ)差管理工作費(fèi)時(shí)的轉(zhuǎn)出公募基金的原申購(gòu)管理工作費(fèi)或轉(zhuǎn)入公募基金的申購(gòu)管理工作費(fèi)視為0；

⑦公募基金在順利完成切換后不連續(xù)計(jì)算持有期；

⑧補(bǔ)差費(fèi)用=Max{(轉(zhuǎn)入公募基金申購(gòu)費(fèi)-轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)費(fèi))，0}

⑨凈轉(zhuǎn)入數(shù)額=轉(zhuǎn)入數(shù)額-補(bǔ)差費(fèi)用

⑩轉(zhuǎn)入交易額=凈轉(zhuǎn)入數(shù)額/轉(zhuǎn)入公募基金T日公募基金交易額凈值

注：公式中的轉(zhuǎn)出公募基金申購(gòu)費(fèi)是在本次切換過程中依照轉(zhuǎn)入數(shù)額重新計(jì)算的費(fèi)用，僅用于計(jì)算補(bǔ)差費(fèi)用，非轉(zhuǎn)出公募基金交易額在申購(gòu)時(shí)實(shí)際支付的費(fèi)用。

9.股權(quán)投資人采用交易額切換的原則提交提出申請(qǐng)。公募基金轉(zhuǎn)出交易額必須是可用交易額，并遵從先進(jìn)先出的原則。已凍結(jié)交易額不得提出申請(qǐng)切換。

10.各公募基金的切換提出申請(qǐng)?zhí)鞌?shù)以其《公募基金合約》及《召募附件（預(yù)覽）》的相關(guān)明確規(guī)定為依據(jù)，當(dāng)日的切換提出申請(qǐng)可以在15:00以前在商品銷售政府機(jī)構(gòu)處撤銷，超過交易天數(shù)的提出申請(qǐng)作失敗或下一日提出申請(qǐng)?zhí)幚怼?/p>

11.公募基金轉(zhuǎn)出的交易額限制以其《公募基金合約》及《召募附件（預(yù)覽）》的相關(guān)明確規(guī)定為依據(jù)，單筆轉(zhuǎn)入提出申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入公募基金最低申購(gòu)限額限制。

12.單個(gè)開放日公募基金凈申購(gòu)交易額及凈切換轉(zhuǎn)出提出申請(qǐng)交易額之和超出上一開放日公募基金總交易額的10%時(shí)，為巨額申購(gòu)。發(fā)生巨額申購(gòu)時(shí)，公募基金轉(zhuǎn)出與公募基金申購(gòu)具有相同的優(yōu)先級(jí)，公募基金管理工作人可根據(jù)公募基金資產(chǎn)合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部份轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于公募基金轉(zhuǎn)出和公募基金申購(gòu)，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出提出申請(qǐng)得到部份確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出提出申請(qǐng)將不予以延后。

13.出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公募基金管理工作人可以暫停公募基金切換分銷：

（1）不可抗力的原因?qū)е鹿蓟馃o法正常運(yùn)作。

（2）證券交易場(chǎng)所在交易天數(shù)非正常停市，導(dǎo)致公募基金管理工作人無法計(jì)算當(dāng)日公募基金交易額凈值。

（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額申購(gòu)，公募基金管理工作人認(rèn)為有必要暫停接受該公募基金交易額轉(zhuǎn)出提出申請(qǐng)。

（4）法律條文、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定的其他情形或其他在《公募基金合約》、《召募附件（預(yù)覽）》已載明并獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。

公募基金暫停切換或暫停后重新開放切換時(shí)，本子公司將依照《公開募集證券股權(quán)投資公募基金信息披露管理工作辦法》的相關(guān)明確規(guī)定在明確規(guī)定媒介上報(bào)告書。

六、股權(quán)投資人可以透過下列途徑查詢相關(guān)詳情

1、科創(chuàng)公募基金管理工作有限子公司

網(wǎng)址：www.zsfund.com

2、北京攀贏公募基金商品銷售有限子公司

網(wǎng)站：www.pyfunds.cn

七、風(fēng)險(xiǎn)提示

公募基金管理工作人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理工作和運(yùn)用公募基金財(cái)產(chǎn)，但不保證公募基金一定盈利，也不保證最低收益。公募基金管理工作人提醒股權(quán)投資人公募基金股權(quán)投資的買者自負(fù)原則，在做出股權(quán)投資決策后，公募基金運(yùn)營(yíng)狀況與公募基金凈值變化引致的股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)，由股權(quán)投資人自行承擔(dān)。股權(quán)投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇須謹(jǐn)慎。敬請(qǐng)股權(quán)投資人于股權(quán)投資前認(rèn)真閱讀本公募基金的公募基金合約、新一代召募附件及其他法律條文文檔。

特此報(bào)告書。

科創(chuàng)公募基金管理工作有限子公司

2022年5月18日

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